法官准許SEC對台版馬多夫採取強制行動 繼續接管公司凍結資產

2009 / 07 / 03
加州聯邦法官週四稍晚判定，美國證券交易委員會 (SEC) 針對「台版馬多夫」彭日成 (Danny Pang) 涉嫌大規模金融詐欺行動，所申請的強制禁止命令合法。對彭的法律行動無疑是一大打擊。
該地方法官 Philip S. Gutierrez 並下令指派永久接管人，接收彭旗下所有公司﹔且判定該案有充足詐欺證據，支援繼續凍結彭旗下資產，並許可聯邦金管單位欲採取的其他行動。
SEC 今年 4 月指控彭涉嫌以「龐氏騙局」模式，在國際間違法吸金高達數億美元，因此接管彭旗下公司 PEM (Private Equity Management Group Inc.)。彭否認指控，其律師團並對 SEC 提出一連串法律行動反擊。
週四法官判定允許 SEC 對彭提出的初步強制命令，包括凍結資產、要求調查其是否將資產移往國外，以及禁止銷毀檔。
彭的律師另試圖向法院請求，解除彭旗下企業 PEM 集團指派接管人 Robert Mosier 的職務，但遭到駁回。不僅如此，Gutierrez 法官更追加接管與 PEM 集團相關的 5 家在英屬維京群島註冊的公司。
法官還允許接管人得以接收彭的一些私人資產，特別是先前被彭列作擔保品的不動產投資部分。今年 4 月彭以這部分資產，擔保自投資人基金預先挪用的 950 萬美元無擔保貸款。