馬多夫騙局可能套住數千客戶

2008 年 12 月 19 日
據知情人士稱﹐美國證券交易委員會(SEC)等監管機構也在調查馬多夫(Madoff)的妻子魯斯(Ruth)的活動﹐以及她在“龐氏騙局”中所扮演的角色。據知情人透露﹐這一騙局規模達500億美元﹐持續了二十年的時間。魯斯曾在她丈夫的公司就職。馬多夫上週被逮捕﹐後被保釋出獄並軟禁在家。
聯邦政府幾天來一直在搜查伯納德•馬多夫投資證券公司(Bernard L. Madoff Investment Securities LLC)的辦公室和帳簿﹐以瞭解其投資騙局的影響範圍並追蹤資金去向。
備忘錄顯示﹐馬多夫將投資顧問部門客戶的數千證券頭寸紀錄保存在7個檔夾中。備忘錄顯示﹐上述投資頭寸存在清算銀行﹐但SEC稱﹐截至12月12日還無法確定任何相關清算銀行。
SEC在一份報告中寫道﹐他們擔心其中很多、甚至全部頭寸並不存在。
上述檔夾的發現支持了有關馬多夫至少做了兩套帳的猜測﹔其中一套假帳用於編制發給客戶的報表﹐另一套帳則顯示馬多夫的真實資產狀況。
SEC主席考克斯(Christopher Cox)本週早些時候表示﹐初步資訊顯示﹐馬多夫有好幾套帳本和偽造文書﹐並且還向投資者和監管機構提供有關其咨詢業務的虛假信息。
相關調查於12月11日開始﹐此前馬多夫兒子的一名律師提醒SEC注意這一可能的欺詐案。SEC調查人員迅速對馬多夫的副手弗蘭克•迪帕斯凱利(Frank DiPascali)進行了問詢。備忘錄顯示﹐迪帕斯凱利和馬多夫控制著17層投資顧問業務辦公區的進出﹐該業務與公司面向機構客戶的市場交易業務分開運營﹐而且十分隱秘。
備忘錄顯示﹐迪帕斯凱利在回答SEC的問題時閃爍其辭﹔他說﹐不知道誰負責部分投資顧問業務的結算工作。迪帕斯凱利尚未受到任何罪名指控。
還不清楚迪帕斯凱利是否在與檢察機關合作。他的律師馬克•穆卡塞(Marc Mukasey)拒絕就此置評﹐並表示﹐跟所有人一樣﹐他們也在盡力弄清事實真相。
備忘錄顯示﹐SEC認為馬多夫利用倫敦子公司馬多夫證券國際公司(Madoff Securities International Ltd.)作為其理財業務的關鍵中心。
調查人員於12月12日與該倫敦子公司的員工進行了談話。其雇員稱﹐公司業務全部為自營交易﹐並未向馬多夫的公司提供其他服務。
該英國子公司負責人的一位發言人說﹐公司用馬多夫家族的自有資金投資歐洲股票。發言人說﹐公司持有屬於馬多夫家族的1.05億英鎊（約合1.6億美元）資產。該公司有28名員工﹐其中15名為交易員﹐目前已經停止運營。
SEC調查人員還與他們認為參與馬多夫後勤業務的一名員工進行了談話﹔備忘錄稱﹐這名員工向官方提供了公司在摩根大通公司(JPMorgan Chase & Co.)的銀行帳戶資訊﹐並對SEC說﹐所有的秘密都在這兒了。
摩根大通一名發言人拒絕置評。上週一位聯邦法官凍結了馬多夫在摩根大通的兩個銀行帳戶以及在紐約銀行(Bank of New York Mellon Corp.)的三個帳戶。
Kara Scannell