那斯達克證交所前主席馬多夫 詐騙投資人500億美元

2008-12-13 工商時報
美國華爾街週四驚爆可能是美國有史來最大投資騙局，華爾街大老，那斯達克證交所前主席馬多夫（Bernard L. Madoff）因以「龐茲騙局（Ponzi scheme）」手法詐騙投資人500億美元遭到逮捕。
現年70歲的馬多夫仍是那斯達克OMX集團公司提名委員會委員，他在1960年創辦馬多夫投資證券公司，這家未上市公司專營造市業務，他後來成立一檔對沖基金，美國檢方指稱馬多夫透過該檔基金吸金500億美元。
根據美國檢方的調查，馬多夫從不公布其對沖基金事業的財報，對這家公司也祕而不宣，該事業辦公室與馬多夫的造市公司位於同一大樓，但分屬不同樓層，馬多夫最晚從2005年起經營龐茲騙局，本月初，馬多夫向一名資深員工透露，對沖基金客戶要求贖回約70億美元，但他有困難。
根據美國檢方的起訴書，馬多夫周三告訴其造市公司資深員工，這一切不過是個大謊言，基本上是場超級龐茲騙局，周四，馬多夫向前來逮捕他的聯邦調查局（FBI）探員坦承，他難辭其咎，一切都是他的錯。
馬多夫若是被法院判有罪，最高可求處20年徒刑和5千萬美元罰金。馬多夫週四被捕後不久即以用他住屋做擔保的1千萬美元債券交保。
另一方面，美國證管會（SEC）對馬多夫提起民事訴訟。SEC表示，馬多夫的對沖基金事業現在看來名下已無任何資產，SEC正為投資人尋求緊急救援，包括凍結馬多夫投資證券公司的資產和任命他人接收該公司。
所謂龐茲騙局指的是標榜高報酬以吸金，但卻不做實質投資獲取報酬，反以後來投資人的錢支付厚利給早期投資人，此一名稱來自一名義裔美國人龐茲（Carlo Ponzi）。他在上個世紀初期成立公司發行本票吸金，保證3個月內報酬率達50％，但其實他是以新錢還舊債，到最後在有關位查帳下才東窗事發。他總共吸金逾1,500萬美元，現值約1.4億美元。
馬多夫的對沖基金某投資人表示，該檔基金一直有產生獲益，這是該基金的吸引力之一，從2004年起，年報酬率平均約8％，介於7.3％與9％之間，但過去10年平均報酬率在5％以下。