那斯達克前董座 詐騙500億美元

【聯合報】2008.12.13
專門為富豪、避險基金、銀行承作證券投資的紐約股市名人馬多夫(Bernard L. Madoff)，11日被聯邦調查局幹員逮捕，聯邦證管會控告他以龐氏騙局（Ponzi scheme）虧空客戶500億美元（台幣1兆6640億元）。全案如果成立，將是歷來金額最大的證券詐欺案。
所謂龐氏騙局主要手法是以短期暴利吸引投資人上鉤，然後將新加入者的資金謊報為獲利，付給前面的投資人，如此空轉而愈滾愈大，皆大歡喜，直到要求贖回者愈來愈多而轉不動。
70歲的馬多夫1960年以區區5000美元的儲蓄起家，利用1970年代美國政府為刺激股市而設計的證券法漏洞而逐漸發跡，並以典型的龐氏騙局手法在紐約證券界呼風喚雨，除完全將客戶蒙在鼓裡，並擔任「全國證券交易商協會」副主席、「那斯達克市場」董事兼貿易委員會主席等要職。但夜路走多，紙包不住火，11日在「馬多夫投資證券公司」被捕，以1000萬美元交保候傳。馬多夫向聯調局幹員坦承犯行不諱，最重面臨20年徒刑，外加500萬美元罰款。聯邦證管會另對馬多夫提出民事告訴。
到今年10月為止，馬多夫是那斯達克第23大市場造價者（market maker），負責為客戶提供證券買賣的最佳報償，每天經手5000萬股，經管的資產總額大約171億美元，服務的主要客戶約11至25家，認為「你辦事，我放心」而讓他經辦投資的重要客戶包括奇異公司與花旗集團。
馬多夫在他的公司裡自占一個樓層，深鎖一切報表，操控全局。本月初，他對一名員工表示，客戶要求贖回的金額已達70億美元，他正在張羅，十分苦惱。
兩名員工說，最近發現老闆為「巨大壓力」所苦，追問他怎麼回事，馬多夫說，公司虧空500億美元，已經多年周轉不靈，他現在手頭只剩2億到3億美元，他本來打算一周內分給員工、家人和朋友，然後自首。