美檢察長 要告花旗詐欺

【經濟日報】2008.08.03
紐約州檢察長郭謨（Andrew Cuomo）準備控告花旗集團（Citigroup），指花旗在行銷標售利率型（ARS）證券時涉嫌詐欺，並銷毀檢方要求調閱的重要文件。
郭謨與美國證券管理委員會（SEC）及其他監管單位，聯合對本案展開調查。郭謨辦公室在寫給花旗財富管理部門法律顧問夏普的信中說，歷經五個月的調查顯示，花旗在承銷、分銷與出售ARS時，因作扭曲與隱匿事實的陳述而犯下詐欺。
紐約州投資人保護局局長馬可維茲在信中指控，花旗一再欺騙投資人這種證券安全、流動性高，和現金沒兩樣。
花旗也未坦白告知去年8月到今年初ARS市場動盪不安，原因是花旗自己經營這項業務。
ARS的利率視定期拍賣的投標狀況而定。這類證券以往被認為很安全，但該市場今年2月在信用市場動盪中暴跌。
馬可維茲也指出，檢方在4月14日發出傳票要求調聽的一卷錄音帶遭銷毀，內容是關於拍賣ARS的電話通聯紀錄。花旗6月中已得知錄音帶遭銷毀，但直到6月30日才向郭謨辦公室報告。
郭謨要求花旗即刻以面值買回投資人的證券，賠償他們的損失，並為調查期間的不當行為支付「巨額罰款」。如果花旗同意上述幾點，郭謨不排除和解的可能性。
花旗發言人普雷托表示，公司正配合調查，並與債券發行商、投資人與監管單位協調，為這些已凍結證券的持有人創造流動性。花旗也收到麻州與德州的調查傳票。
如果起訴成功，花旗將成為ARS交易爆發糾紛以來，第三家面臨監管單位提出民事訴訟的金融公司。其他遭到調查的公司包括美國銀行、美聯銀行（Wachovia）與美林。
另一方面，繼上個月花旗機構客戶部門總裁柯萊恩（Michael Klein）離職後，花旗集團亞太區企業金融與投資銀行執行長麥睿彬（Robert Morse），2日也以尋找其他發展機會為由宣布辭職，遺缺將由亞太區執行長班卡（Ajay Banga）遞補。這是去年底潘偉迪出任集團執行長以來，高層的新一波人事異動。