美國將調整內幕交易調查體系

英國《金融時報》喬安娜•鍾(Joanna Chung)紐約報道
2008年8月4日
一套對內幕交易調查進行全面調整的新體系，最早將於本周初獲批，在人們日益擔憂非法活動對全球市場的影響程度之際，這是美國監管機構的最新回應。
圍繞此項計劃的商討已進行了一年有餘，該計劃可能最早於本周初提交美國證券交易委員會(SEC)批准。
盡管美國證交會仍將是負責聯邦證券法實施的主要市場監管部門，新的體系將會改革各證交所對其遞交美國證交會案件的處理方式——這些證交所往往是抵御非法活動的前沿。
根據擬議中的方案，目前監控內幕交易的9家美國證交所將把監管權轉給兩家機構：紐約證交所(NYSE)的監管部門以及負責監管經紀商的美國金融業監管局(Finra)。
參與討論的相關人士表示，在當前濫用內幕交易的可能性變得越來越普遍的情況下，轉而采用這種更為集中的新體系，應能實現對非法交易更為迅速和有效的監管。