證管會控詐欺 彭日成財產被凍

2009-04-29 工商時報
華爾街日報周二報導指出，美國證管會（SEC）控告台裔金融家彭日成（Danny Pang）詐騙投資人數億美元一案，法院已下令暫時凍結彭日成資產。
現年42歲的彭日成在美國加州爾文（Irvine）經營私募股權管理集團有限公司和私募股權管理集團LLC兩公司（統稱PEMGroup）。彭日成的投資手法本月初被華爾街日報以頭版報導披露，不久後，彭日成的PEMGroup董事長暨執行長職位由他人暫代。
SEC向洛杉磯聯邦法院提起民事訴訟，承辦法官古提瑞茲日前裁定凍結彭日成和PEMGroup的資產，並指定一名資產管理人來看守這些資產，同時命令彭日成將已匯往海外的錢匯回美國且交出護照。此案法院繼續調查中。
PEMGroup則聘請法律事務所Gibson Dunn & Crutcher展開獨立調查。至於彭日成的下落，PEMGroup表示，他在兩周前前往中國做宗教朝聖。彭日成的律師辛德樂表示，他的委託人在逾一周前向公司表示將回美配合調查，並承諾救公司。
PEMGroup的投資人多是台灣人。熟悉內情人士指出，根據PEMGroup的說法，該公司管理的資金規模為40億美元，但募集自台灣的資金很可能不及10億美元。台灣金管會銀行局局長張明道表示，SEC的行動可能對台灣造成重大影響。
SEC並控告彭日成謊稱他過去經歷。PEMGroup宣稱彭日成曾擔任摩根士丹利的併購顧問，並稱彭日成擁有加州大學爾文分校MBA學位。SEC指出，其實彭日成從未在摩根士丹利工作過，加州大學爾文分校也沒有彭日成入學或取得學位的記錄。
SEC對彭日成的指控是他自2003年以後的詐欺行為，當時他吸金數億美元，其中多數資金來自台灣，彭日成的手法是賣證券給投資人，然後告訴他們，他將透過折價買進壽險保單來創造優渥的投資報酬率，實際上，這些壽險保單的收益並不足以負擔保費或達到彭日成承諾投資人的報酬率，結果，PEMGroup以新資金支付舊投資人，這些新資金本該用於投資分時享用不動產所有權。