美破獲避險基金內線案 麥肯錫、IBM主管涉入

【經濟日報╱編譯陳家齊／綜合外電】2009.10.18
透過密集監聽的調查，美國檢調單位16日逮捕知名避險基金經理人拉加拉特南（Raj Rajaratnam），指控他的大帆避險基金公司（Galleon Group）涉嫌組織內線交易，不法所得近2,000萬美元。
另外被捕的還有麥肯錫公司的董事庫馬（Anil Kumar）、英特爾公司的投資部門主管戈爾（Rajiv Goel）、IBM資深副總莫法特（Robert Moffat），以及新堡避險基金（New Castle）創辦人庫蘭（Mark Kurland）與基金經理人契西（Danielle Chiesi）。總逮捕人數六人，牽涉企業逾十家。
六人被逮 牽涉逾十企業
拉加拉特南在交出護照與限制旅行後，以1億美元交保候傳。其餘被告也以200萬美元到500萬美元保金交保。
美國司法部門表示，這是至今破獲最大的避險基金內線交易案。
拉加拉特南與其他另五名被告，共謀利用職務與人脈獲取內線消息，操作股票獲取不法利益。
拉加拉特南遭起訴13項詐欺與共謀罪名，其中多起是可判20年徒刑的重罪。
美國聯邦檢察官巴拉拉（Preet Bharara）聲明說：「這些被告活在狼狽為奸的世界。貪婪有時並非好事。」
起訴書中說，被告透過英特爾、麥肯錫、穆迪公司與IBM的內線人士，預先得知昇陽、超微、希爾頓飯店、Google、Clearwire等公司的財報或者交易案，操作股票，非法獲利。
巴拉拉估計，拉加拉特南與他的公司透過這些內線交易獲利約1,700萬美元到1,800萬美元。
這起內線交易案不尋常之處在於，關鍵證據出自檢調單位的監聽記錄，以監聽調查內線交易案在此創下首例。
法官通常要在調查單位提出非常確鑿的犯罪證據時才會允許監聽，而檢調對付大帆與新堡這兩個避險基金的作法，有如對付毒梟與幫派這種犯罪組織。
啟動監聽 揪出不法內線
其中一項監聽記錄顯示，新堡避險公司的契西在獲知Akamai 科技公司的不佳消息後，打電話叫拉加拉特南放空這檔股票。
拉加拉特南問她Akamai什麼時候會公布這項消息，契西說：「每天都放空就對了。我們可有好幾天可放空。」
麥肯錫的庫馬向拉加拉特南洩露超微的資訊，英特爾的戈爾洩露Clearwire的財報，IBM的莫法特洩露超微與阿布達比主權基金的合資案。
麥肯錫表示對庫馬被捕感到「非常遺憾」，英特爾表示已把戈爾解除職務，穆迪表示將配合調查。
穆迪公司員工在16日並未受到起訴。檢察官巴拉拉表示本案調查尚未終止，將有更多控案提出。