SEC承認多次錯失揭露馬多夫騙局機會

2009年 09月 03日
美國證券交易委員會(SEC)監察長科茨(David Kotz)表示﹐該機構16年來曾6次接獲有關金融巨騙馬多夫(Bernard Madoff)交易業務的警告資訊﹐但由於工作人員缺乏經驗以及調查多次拖延﹐才導致馬多夫得以繼續從事龐氏騙局多年。
科茨表示﹐SEC工作人員進行的檢查範圍過於狹窄﹐錯過了多次機會揭開這一騙局。
不過﹐他沒有發現馬多夫或他的家人影響SEC工作人員的證據。在這段時期內﹐SEC的一名高級檢查官員曾和馬多夫的侄女約會﹐目前兩人已經結婚。這一情況引發了關於馬多夫公司可能從中受益的猜測。
SEC主席沙皮羅(Mary L. Schapiro)週三發表聲明稱﹐我們仍在為錯失諸多時機﹐未能及時揭發馬多夫詐騙案而感到後悔。沙皮羅表示﹐SEC已經針對馬多夫案件進行了監管改革﹐改革舉措包括將更富有經驗的工作人員推向第一線﹐以及提議實施新的行業規定﹐意在加強對投資顧問客戶的保護。
沙皮羅補充稱﹐SEC未來幾天可能會發佈一個450頁長的監察長報告。
去年12月﹐馬多夫向有關部門承認了他數十億美元詐騙案﹐被判處了150年監禁。他的重要助手迪帕斯卡裏(Frank DiPascali)也已經認罪﹐目前正在配合有關部門進行調查。
有關馬多夫業務的警告和舉報資訊涉及各個方面。有些資訊是基於預期﹐有些則是根據對馬多夫公司據稱交易策略的分析。一個自稱“關注公民”的舉報者提供了詳細資訊﹐反映馬多夫將客戶帳戶和公司帳戶混為一談﹐以及馬多夫保留著真假兩份交易紀錄。
監察長報告表示﹐SEC工作人員太缺乏經驗﹐以致於視野過於狹窄﹐錯過了發現詐騙案的機會。報告稱﹐SEC的結構影響到了工作效率﹐曾有兩個檢查組同時關注馬多夫的業務而不知道對方的存在。
Kara Scannell