SEC展開大執法

2009-08-12 工商時報
據華爾街日報報導，美國證管會（SEC）擬展開大執法，加快案件審查速度，並引進數名聯邦檢察官，以重振SEC的聲譽。
過去幾週以來，SEC宣布與美國銀行（BoA）、奇異公司（GE），以及美國國際集團（AIG）董事長葛林柏格（Maurice Hank Greenberg）達成和解，這些知名企業和人物同意支付高額的和解金。
SEC打算將內部作業進行10年來最大的變革，包括設立至少7個專業部門，並加快案件審理速度，決定罰款金額時也不會手軟。
甫於今年一月上任的SEC主席夏皮羅（Mary Schapiro），決心重振SEC，並引進前聯邦檢察官庫薩米（Robert Khuzami），擔任SEC新成立的執法部主管，加速SEC的腳步。
此外，庫薩米也聘僱了兩名曾共事的前聯邦檢察官，協助執行改造SEC的工作。庫薩米延攬萊斯納（Lorin Reisner）擔任其副手，而坎內羅斯（George Canellos）則負責掌管紐約辦公室，該據點為調查華爾街企業的前線。
夏皮羅和庫薩米試圖重建SEC的聲譽，近幾年來SEC因為審查案件期間長，而飽受抨擊，且SEC亦未能在馬多夫坦承之前，察覺這場華爾街世紀騙局，又再度讓SEC名聲掃地。
Paul, Weiss, Rifkind, Wharton & Garrison 律師事務所合夥人里奇亞迪（Walter Ricciardi）表示，SEC日後對和解案或罰金金額，將採取更強硬的態度。
庫薩米日前受訪時亦表示，SEC將會接受批評，並將此視為學習機會。