幸運兒說得太早 Madoff案保本或曾獲利客戶 恐被控追繳

2008 / 12 / 24
前Nasdaq證交所主席Bernard Madoff(馬多夫)涉嫌的大規模詐欺案，部份投資人幸運在案件爆發前，已將資金抽出Madoff旗下投資工具，幸運躲過一劫。不過專家指出，他們先前投資所得獲利、甚至本金，可能因案被迫追繳回。
Madoff爆出以老鼠會方式詐欺上百億美元，受害者遍及全球各大銀行、基金管理公司及投資人，紛紛擔憂血本無歸痛心不已。而在案件爆發之前就把資金抽出的Madoff客戶，一度為自己的好運感到慶幸。
然而證券及破產法律師指出，過去6年內曾是Madoff客戶、之後又將資金抽出的投資人，可能被此案受害者列為求償對象，被迫繳回先前投資獲利，甚至本金。
根據《彭博社》調查，Madoff公司掌握的投資人資金約360億美元。而根據FBI偵查報告，Madoff向員工坦承其巨大的〝龐氏騙局(Ponzi scheme)〞，可能造成高達500億美元虧損。上周2位偵辦消息人士透露，Madoff的詐欺計畫至少回溯至1970年代。
由於Madoff案清查資產過程中，有所謂已支付資金的「追回」(clawback)動作，引發對於已贖回獲利或抽出本金的慈善基金、避險基金及個人投資者的追款訴訟。
佛州一位不願透露身分的餐廳老闆，便是可能遭追索的投資人之一。他於5年前開始投資Madoff公司，今年幸運地在此案爆發前，將投資的150萬美元抽出60萬美元，支付另一筆抵押貸款。面對今日可能被列為被告，他說寧願坐牢，也不願繳回當時領出的血汗錢。
負責清點Madoff投資公司Bernard L. Madoff Investment Securities LLC資產的委託管理人Irving Picard，是決定這位佛州餐廳老闆及其他類似投資人命運的關鍵人物。他不願回覆是否將向這些人指控索賠，僅強調根據昨日呈報的破產檔案顯示，「看不出來、也無法確定是否有足夠資金」支付所有受害者的求償。
哈佛大學破產法教授Lynn LoPucki表示：「現在來看，好像還分Madoff案的贏家和輸家。等到全案塵埃落定，只會有輸家。」